立下的遺囑為何“無效”？如何避免訂立無效遺囑？

前不久，廣州日報刊登了一篇《立遺囑把財產(chǎn)贈“保姆”，有效嗎？》的稿件，內(nèi)容中提及有老人立下遺囑將財產(chǎn)贈與第三方繼承人，但最終因為多種原因，該遺囑依舊被判定為無效，該稿件發(fā)布后引發(fā)不少網(wǎng)友關(guān)注；而在實際的司法實踐中，涉及遺囑無效相關(guān)情況的案例并不少見。記者以“遺囑無效”為關(guān)鍵詞在中國裁判文書網(wǎng)上進(jìn)行搜索，便出現(xiàn)多達(dá)19909篇相關(guān)文書。

【資料圖】

為何立下的遺囑會被判定為“無效”？如何立定一份有效遺囑？在立遺囑之前需要了解哪些問題？記者就此采訪了廣州市海珠區(qū)人民法院、中華遺囑庫創(chuàng)始人以及相關(guān)律師等。

遺囑無效情形一：

立遺囑人行為能力受質(zhì)疑

“許多人都是在病床上或緊急情況下才想到要訂立遺囑，但實際上訂立遺囑是越早越好。”廣東金橋百信律師事務(wù)所合伙人馮宇平律師告訴記者，此前在相關(guān)法律咨詢中他遇到過如下情況：一位老人因病住院后想訂立遺囑安排身后事，其家人希望通過公證辦理遺囑，然而病床上的他雖然意識清醒，但卻不能說話、寫字、做動作，只能夠通過眨眼來進(jìn)行表達(dá)，公證人員得知后，告知此條件不能辦理公證遺囑。

馮宇平

馮宇平表示，由于立遺囑人可能被定性為限制民事行為能力人，從實踐中可能已經(jīng)沒其他辦法辦理遺囑。“據(jù)民法典規(guī)定，無民事行為能力人或者限制民事行為能力人所立的遺囑無效。一個不能自主控制或辨認(rèn)自己行為的人，很大程度上不能作出有真實意思表示的遺囑。由此可見，并不是所有訂立遺囑的人都一定具備完全民事行為能力，也并不是所有人訂立的遺囑都有法律效力?！?/p>

馮宇平表示，有些人會認(rèn)為針對這類情況，是否可以通過錄音錄像的方式來訂立遺囑，但在實踐中，很多老年人是在彌留之際的情況下訂立遺囑，或者是在罹患嚴(yán)重認(rèn)知障礙類疾病（如阿爾茲海默?。r訂立遺囑，這樣訂立的遺囑其效力很可能會被質(zhì)疑。”

那么，是否限制民事行為能力人訂立的遺囑就一定無效呢？據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用繼承編的解釋(一)》第28條規(guī)定，無民事行為能力人或者限制民事行為能力人所立的遺囑，即使其本人后來具有完全民事行為能力，仍屬無效遺囑；遺囑人立遺囑時具有完全民事行為能力，后來成為無民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，不影響遺囑的效力。

遺囑無效情形二：

遺囑缺乏形式要件或存在重大瑕疵

“目前從司法實踐上來看，涉及遺囑無效的糾紛主要有兩個原因，一是立遺囑人的行為能力有問題，二是遺囑形式上存在瑕疵?！?廣州市海珠區(qū)人民法院四級法官劉伊莎說。

劉伊莎

劉伊莎告訴記者，根據(jù)不完全統(tǒng)計，近三年來由該院受理的繼承糾紛案件中，遺囑繼承糾紛占比約45%，其中比例最高的為公證遺囑，占比約57%；其次為自書遺囑，占比約27%；另外打印遺囑、代書遺囑、口頭遺囑各占比5%，“從整體數(shù)據(jù)上看，大眾更樂于使用公證遺囑；但與此同時也顯示出自書遺囑容易產(chǎn)生糾紛?！?/p>

自書遺囑容易出現(xiàn)哪些問題？金橋百信律師事務(wù)所合伙人張少星律師表示，自書遺囑的爭議糾紛主要在三方面：第一是很多人對其真實性有異議；第二是繼承人對被繼承人訂立遺囑時的精神和身體狀態(tài)存疑；第三就是當(dāng)事人不懂得如何訂立自書遺囑，比如忘記書寫簽名、日期等。

劉伊莎同樣表示，盡管從法律規(guī)定來看，自書遺囑的要求是最少的，但是實踐中常常會出現(xiàn)不確認(rèn)自書遺囑有效的情形?！氨热缫恍┍焕^承人與繼承人之間的信件的某一段文字，被認(rèn)為是遺囑，或者是將一些老人家手寫的筆記等作為遺囑，但這些通常會因為沒有被繼承人的簽名、書寫的明確日期等而導(dǎo)致不能被確認(rèn)為有效遺囑。”

張少星

此外，代書遺囑也有很高的無效性風(fēng)險。中華遺囑庫創(chuàng)始人陳凱博士便介紹：“主要是由于代書遺囑大多是在立遺囑人身體虛弱的情況下訂立，在代書過程中，遺囑內(nèi)容是否與當(dāng)事人口述統(tǒng)一、代書遺囑見證人是否合格等要件的要求更為嚴(yán)格。”

現(xiàn)實中，許多老人不久于人世時會選擇由他人代為書寫遺囑。但民法典明確規(guī)定：代書遺囑應(yīng)當(dāng)有兩個以上見證人在場，由其中一人代書，注明年、月、日，并由遺囑人、代書人和其他見證人簽名，也注明年、月、日。并且民法典對代書遺囑提出了比較高的形式要件要求，尤其強(qiáng)調(diào)遺囑人的口述、代書人的代書行為、見證人的見證行為必須同時發(fā)生，并在行文表述上應(yīng)當(dāng)更為客觀、準(zhǔn)確反映遺囑人真實意思表示。“此外，像夫妻代書、子女為父母代書等情況，因代書人不得為繼承遺產(chǎn)利益相關(guān)人，是不被認(rèn)可的；倘若是律師為老人代書，若律師為老人子女的委托人時，也同樣不被認(rèn)可?！?/strong>陳凱提醒。

典型案例：

兩名律師見證，遺囑仍無效

A某生在上海，長在香港，晚年回上海養(yǎng)老。A某一生未婚嫁，無子無女，上有一姐兩兄，下有一妹。2020年A某患重病住院，開始計劃如何分配遺產(chǎn)，遂委托大姐的兒子B某（即A某外甥）為其聘請了一位C律師。同年9月23日晚，C律師前往A某的病房，為其制作了訂立遺囑的談話筆錄。24日上午，C律師在律所讓助理按照談話筆錄內(nèi)容為A某代書了一份遺囑；當(dāng)天下午，C律師與本所另一位律師再次前往醫(yī)院詢問主治醫(yī)生有關(guān)A某的精神狀態(tài)及思維是否正常；當(dāng)晚，兩位律師帶著謄寫好的遺囑前往A某病房，A某當(dāng)著大家宣讀了遺囑全文，并在遺囑上簽字。在場人除了兩名律師外，還有A某的大姐和B某。26日，A某在醫(yī)院病重過世。

A某去世后，B某要求按遺囑分配其財產(chǎn)。對此，除A某大姐外，A某的其他兄妹均不認(rèn)可遺囑內(nèi)容與效力，認(rèn)為該代書遺囑系B某找來的律師所制作，要求按法定繼承進(jìn)行財產(chǎn)分割。B某遂起訴至法院，經(jīng)法院查明，認(rèn)為A某的代書遺囑存在幾處重大程序瑕疵：C律師為繼承遺產(chǎn)的利益相關(guān)人B所委托；C律師完成代書后，第二天上午脫離遺囑人讓助理抄寫該遺囑內(nèi)容；見證人未對遺囑訂立全過程見證，且見證人主體亦不適格；在此次代書遺囑訂立過程中，可能存在利益相關(guān)人利用A某信息不對稱、久居病房的孤獨(dú)心理，誘導(dǎo)其簽訂不符合自己意愿的遺囑的可能性。

遺囑無效情形三：

未保留必留份或處分了他人財產(chǎn)

2022年，廈門市海滄區(qū)人民法院公布了一件案件：被繼承人王先生因不堪忍受長年的疾病折磨，選擇結(jié)束了自己的生命，留下父母、妻子和年幼的兒子。妻子夏女士與王先生結(jié)婚多年感情深厚，想當(dāng)然以為丈夫會將財產(chǎn)留給自己和兒子，然而當(dāng)她后來查看銀行存款時卻發(fā)現(xiàn)，丈夫名下的存款被其妹妹悉數(shù)轉(zhuǎn)走并轉(zhuǎn)給了公婆——原來，丈夫生前偷偷立下了三份“遺囑”，提及“我的全部遺產(chǎn)留給我妹，并由妹妹來照顧父母的生活?！?/p>

悲憤和不解之余，夏女士將小姑子和公婆告上法庭，要求重新分割遺產(chǎn)。最終法院經(jīng)審理做出如下判決：王先生雖留有字條交代后事，但根據(jù)民法典規(guī)定“自書遺囑由遺囑人親筆書寫，簽名，注明年、月、日?！币蛲跸壬磿鴮懩暝氯?，不符合自書遺囑的形式要求，其遺產(chǎn)按法定繼承由原告夏女士及其子、王先生的父母各得四分之一份額。

在此案例中，除當(dāng)事人簽訂的三份自書遺囑存在要件缺失外，還存在未保留必留份和處分了他人財產(chǎn)的情況。據(jù)民法典規(guī)定，夫妻在婚姻關(guān)系存續(xù)期間所得的財產(chǎn)為夫妻的共同財產(chǎn)，歸夫妻共同所有，遺囑人立遺囑時只能處分自己的財產(chǎn)，對不屬于自己財產(chǎn)的無效處分會導(dǎo)致該部份遺囑內(nèi)容失效；必留份是指被繼承人在以立遺囑的方式處分自己的財產(chǎn)時，必須依法留給特定繼承人必要的遺產(chǎn)份額。

“但在實踐中，經(jīng)常出現(xiàn)遺囑人處分他人財產(chǎn)的情況，多表現(xiàn)為夫妻一方將婚后的夫妻共同財產(chǎn)當(dāng)作自己的財產(chǎn)全部進(jìn)行處分；還有一些情況是，訂立的遺囑中取消了缺乏勞動能力又沒有生活來源繼承人的繼承權(quán)，或沒有為該類繼承人保留必要份額、沒有為胎兒保留必要繼承份額等，此類遺囑也屬于部分無效的遺囑?！瘪T宇平說。

此外，如被繼承人為二婚或離婚狀態(tài)，其在進(jìn)行遺囑訂立也應(yīng)厘清其是否與前妻還存在沒有處理清楚的共同財產(chǎn)，對于一部分屬于前妻的遺產(chǎn)，當(dāng)事人則無權(quán)處置。

典型案例

再婚生子后自書遺囑 法院判部分無效

孫某與宋某原系夫妻關(guān)系，二人婚后育有一女小C。后孫某與宋某協(xié)議離婚，小C由母親宋某撫養(yǎng)。兩年后，孫某與林某再婚，育有一子小D。2022年2月，孫某因病去世，其于2021年12月10日立有自書遺囑一份，載明其個人擁有的全部財產(chǎn)均由小D一人繼承，其他繼承人及任何第三人不得干涉小D繼承其全部遺產(chǎn)。

對此，前妻宋某認(rèn)為孫某在遺囑中沒有為小C保留必要遺產(chǎn)份額的行為，故將小D訴至法院，請求確認(rèn)涉案遺囑無效。對此，小D的法定監(jiān)護(hù)人林某辯稱，涉案遺囑系孫某的自書遺囑，系其真實意思表示，合法有效，且小C由其母親撫養(yǎng)，不滿足沒有生活來源的條件。

經(jīng)審查，法院認(rèn)為：繼承開始時小C系剛滿12周歲的未成年人，雖然其尚有母親承擔(dān)撫養(yǎng)之責(zé)，但宋某收入較低且不穩(wěn)定，另一方面小C無法依靠自身勞動獲得經(jīng)濟(jì)保障，故法院依法確認(rèn)涉案遺囑部分無效。

由上述案件可看出，法院在認(rèn)定繼承人是否缺乏勞動能力又沒有生活來源，系按遺囑生效時該繼承人的具體情況確定。此外，民法典目前僅規(guī)定遺囑應(yīng)為符合條件的繼承人保留必要的遺產(chǎn)份額，并未就應(yīng)保留多少份額進(jìn)行具體規(guī)定。司法實踐中，法院會根據(jù)被繼承人遺產(chǎn)的價值情況、該繼承人的實際生活需要以及當(dāng)?shù)氐幕旧钏降纫蛩貐⒄湛剂俊?/p>

如何避免訂立無效遺囑？

想要訂立一份被認(rèn)可的、有法律效力的遺囑并不容易。兩位受訪律師結(jié)合日常市民咨詢中的常見問題，提出如下建議。

1.擬定自書遺囑時有什么要求？

答：內(nèi)容上需清晰明確，不存歧義。比如想把自己的房屋留給哪位繼承人，應(yīng)當(dāng)把房屋具體坐落位置、權(quán)屬情況陳述清楚；是由一位繼承人全部繼承還是與其他繼承人共同繼承；由多個繼承人繼承的，份額如何確定；字跡清晰，不能潦草；若有涂改，需在涂改處寫明修改時的年、月、日并簽名；遺囑的保存應(yīng)得當(dāng)，易于身后被發(fā)現(xiàn)。

2.代書遺囑對于見證人有什么要求？

答：代書遺囑需要2個及以上的見證人，且遺囑人、代書人、遺囑見證人要在每一頁上簽名；代書人不能找遺產(chǎn)繼承的利害相關(guān)人；遺囑人口述和代書人書寫、見證人見證必須是同時、在同一個場合進(jìn)行，即“時空一致”。且代書人身兼代書和見證兩項職責(zé)；不能在遺囑訂立完畢后另行找其他見證人簽名表示見證。

3.錄音錄像遺囑需要注意什么？

答：錄音錄像遺囑需要2個及以上見證人，且在錄音錄像的過程要保證遺囑人全程意識清楚，能正確表達(dá)真實意愿。錄音錄像時首先要陳述自己的名字、出生年月日、具體住址；其次，要陳述立遺囑當(dāng)日日期以及地點(diǎn)；隨后，要陳述在場見證人與遺囑人的關(guān)系，并清晰明確地表達(dá)遺囑內(nèi)容；最后，兩位見證人要陳述各自的名字、出生年月日、公民身份號碼，與遺囑人是什么關(guān)系、當(dāng)日日期及地點(diǎn)，并表明已見證了遺囑人陳述全過程。此外，需全程錄音錄像，一鏡到底，要露出遺囑人和見證人的上半身和全身影像，臉部需要清晰；不能存在拼接和不連貫。

4.口頭遺囑什么情況下可以運(yùn)用？

答：口頭遺囑僅限遺囑人在危急情況下使用；且危急情況消除后，遺囑人能夠以書面或者錄音錄像形式立遺囑的，所立的口頭遺囑無效。

5.公證遺囑是否需要見證人？是否具有更高效力？

答：公證遺囑不需要見證人。常見情形是被繼承人已設(shè)立公證遺囑，但沒告知當(dāng)事人。公證遺囑與其他類型遺囑具有相同效力，但出現(xiàn)差錯或瑕疵的幾率相對較小。若當(dāng)事人不認(rèn)可公證遺囑內(nèi)容，或認(rèn)為立遺囑人是在受到脅迫的情況下訂立公證遺囑，需提供證據(jù)。

6.哪些人作為遺囑見證人會導(dǎo)致遺囑無效？

答：下列人員不能作為遺囑見證人。

（一）無民事行為能力人、限制民事行為能力人以及其他不具有見證能力的人；

（二）繼承人、受遺贈人；

（三）與繼承人、受遺贈人有利害關(guān)系的人。

文/廣州日報·新花城記者 程依倫

圖/廣州日報·新花城記者 程依倫